中国证监会行政处罚决定书(广州穗富投资管理有限公司、易向军、周岭松)

2016)77号

进行诉诸法律的:广州穗富投资额设法对付备有有限公司(以下缩写穗富投资额),寓所:广东广州花都。

易军,男,生于1981年7月,时任穗富投资额董事长兼投资额总监,寓所:广东省广州市星河区。

周岭松,男,生于1972年2月,时为穗富投资额同伴、投资额部,寓所:上海市闵行。

按照《样本唱片防护装置法》的有关规则,我会是对的穗富投资额恶作剧四川国光农化备有备有有限公司(以下缩写国光备有)、深圳奇纳河乡间大学科技备有备有有限公司(上文)、广东鸿特紧密技术备有备有有限公司(以下缩写REF)、四川金宇汽车城(使成群)备有备有有限公司、江门科恒实业备有备有有限公司(以下缩写T)、万福生科(湖南)乡间功劳备有备有有限公司(以下缩写万福生科)等公司股价一案进行个案研究、尝试,并按照法度进行诉诸法律的评价行政处分的实在、说辞、按照进行诉诸法律的的权力和进行诉诸法律的的权力。进行诉诸法律的穗富投资额、易军、周岭松写成文字的国务的查问素材资料。必须是一穗富投资额、易军、周岭松敷用,我将进行听证会,听取进行诉诸法律的的国务的。即将到来的诉诸法律如今曾经考察过了。、审讯完毕。

经被发现的人,穗富投资额有如下守法实在:

一、穗富投资额把持运用15个被信托者制作账目

  2015年6月29日至8月27日(以下缩写恶作剧时刻),穗富投资额把持运用15个被信托者制作账目(以下缩写账目组),包孕“中融国际被信托者备有有限公司-中融被信托者-穗富8号防护装置投资额集中资产被信托者整理”、“中融国际被信托者备有有限公司-中融被信托者-穗富隆金体系结构化防护装置投资额集中资产整理”、“厦门被信托者穗富5号防护装置投资额集中被信托者整理”、“厦门被信托者穗富9号防护装置投资额集中资产被信托者整理”、“厦门被信托者穗富温商1号防护装置投资额集中被信托者整理”、“星系本钱-光大堆积-星系本钱-穗富1号资产设法对付整理”、“安信乾盛富有-广发堆积-安信乾盛穗富1号外形资产设法对付整理”、“广东粤财被信托者备有有限公司-穗富1号防护装置投资额集中资产被信托者整理”、“广东粤财被信托者备有有限公司-穗富7号体系结构化防护装置投资额集中资产被信托者整理”、“ 广东粤财被信托者备有有限公司-粤财被信托者·穗富8号体系结构化防护装置投资额集中”、“广东粤财被信托者备有有限公司-粤财被信托者·穗富9号体系结构化防护装置投资额集中”、“广东粤财被信托者备有有限公司-穗富11号防护装置投资额集中资产被信托者整理”、“广东粤财被信托者备有有限公司-穗富12号防护装置投资额集中资产被信托者整理”、“广东粤财被信托者备有有限公司-穗富13号防护装置投资额集中资产被信托者整理”、“欧洲中部乱世-穗富1号资产设法对付整理”。上述的15个被信托者制作投资额参事为穗富投资额,处理资产来源于穗富投资额经过上述的被信托者整理募集的资产。账目组由易军、周玲松作出交接投资额决定,决定股的形容、任职培训与总共,辨别在上海和广州进行处理。账目组下单记载击中要害处理地址与易军自己办公楼的处理电脑、周玲松的巡逻车竞赛。

  二、穗富投资额把持运用报账组的非法劳工处理

  (1)账目组处理郭光

  在7月3日的14:57,21秒到57分钟和52秒,该报账组总共申报了2份股。,付托概略为220,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理的总共是22。0,000股,行情量的除从行情开端到,付托平等的价钱,资产运用量为18,480,000.00

在7月8日的14:57,08秒到59分钟和13秒,该报账组总共申报了5份股。,付托概略为550,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理的总共是416。,500股,行情量的除从行情开端到,付托平等的价钱,资产运用量为50,589,850.00

  (二)记述组处理地区乡间科技

  在6月29日14:48,28秒到59分钟和17秒,该报账组总共申报了10份股。,付托收买概略为1,470,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理总共1,275,033股,行情量的除从行情开端到,付托平等的价钱,运用资产量46,898,元。

  (三)账目组处理挂精确度

在7月27日的14:56,55秒到57分钟,16秒,报账组宣告收买该股一公共的2支钢笔。,付托收买概略为470,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理总共470,000股,行情量的除从行情开端到,付托平等的价钱,运用资产量17,245,

  (四)金隅城账目组处理

  7月15日午后4点46分,57秒58秒,54秒。,报账组宣告收买该股合计8笔,付托收买概略为3,000,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理总共1,800,000股,行情量的除从行情开端到,撤回叫牌1,200,000股,占据期行情抛弃除66.91%,付托平等的价钱,运用资产量35,126,994.65

(五)记述组处理科横

  在8月5日的14:59,12秒到59分钟和40秒,该报账组总共申报了2份股。,付托收买概略为400,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理总共400,000股,行情量的除从行情开端到100%,付托平等的价钱,运用资产量13,511,元。

(六)账目组处理万傅声家族

  在8月3日14点41分,59秒到59分钟,36秒,报账组宣告收买该股合计7笔,付托收买概略为2,900,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理总共1,536,788,行情量的除从行情开端到,付托平等的价钱,运用资产量29,244,元。

  在8月18日的14:59,02秒到59分钟和18秒,该报账组总共申报了2份股。,付托收买概略为1,100,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理总共1,100,000,行情量的除从行情开端到 %,付托书的平均价钱为样本唱片币,运用资产量31,119,元。

  8月27日14时30分,08秒到59分08秒,该报账组总共申报了5份股。,付托收买概略为2,600,000股,从行情开端到C的行情收买除,处理总共700,000,行情量的除从行情开端到。每回推销定货单时期和抛弃时期空白无1分钟。,且付托补进价钱在使成平面之下现在时的市场价值五个的档位过去的的撤回叫牌1,900,000股,付托书的平均价钱为样本唱片币,运用资产量12,299,元。

  综上,穗富投资额于6月29日至8月27日把持运用账目组,集资处理、虚伪叫牌等,国光备有的情绪反应、地区乡间科技、恨精确度、金玉城、“科恒备有”、万傅声克等6只股的价钱和少量,支管返回10,168,元。

过去的实在由中融国际被信托者备有有限公司和OED作了阐明。、广州防护装置有限责任公司装备互相牵连被信托者从科学实验中提取的价值、开户从科学实验中提取的价值与付托处理流量从科学实验中提取的价值、穗富投资额装备的从科学实验中提取的价值和从科学实验中提取的价值、防护装置处理所人口普查、计算机的硬件从科学实验中提取的价值、讯问记载及安宁表示,足以褒奖。

穗富投资额的上述的行动违背了《防护装置法》第七十七条最初的款第(一)项、(四)项的规则,在其次百零三机关中恶作剧防护装置行情的行动。易军、周玲松是最接近的职掌的军官。

在听证会上,穗富投资额现在的:最初的,在稀有的股行情交流声下,该使成群买进了6只股。,为了防备稍许的制作爆裂仓库栈,我们的必须拘押,不存在经过抬高处理价钱或创造处理实践或使成平面活动力的假晶以“劝告人家处理”的成立祸心,不欺诈的;其次,其次天互相牵连制作的缩减是鉴于制作价钱减少所致。、形成停损线和正交的处理行动的成立发生因果关系,前一天收买的无心的经销行动。,账目组补进6支股的行动也未对次日互相牵连股的成交价钱和处理量形成变清澈情绪反应;第三,账目组的零件抛弃是DECL的正交的适应,无虚伪叫牌给不义行为的劝告安宁投资额者就此而论出击目标。;第四的,证监会以前的处分容器中被坚持为行情恶作剧行动的恶作剧时刻内互相牵连账出击目标赢得与花钱的东西兼并计算,因为行政法的信任防护装置基频的,围住也应兼并。;第五,仅供互相牵连制作投资额参事,为互相牵连账出击目标处理装备建议,指责制作的专卖的或臣服的,非公司账目收益,不应作为罚锾计算的禀承。。同时,证监会以前处分之相对地,除非成立企图变清澈、剧烈的伤害行情恶作剧,重办不罚三。,公司积极的相配考察,处分超过规定重量的

易军、周玲松建议,我国公司在行政处分前的告发,实在尚浊度、适用法度不义行为,量刑异位。

经核对,朝每一方向的穗富投资额、易军、周玲松的论点,我以为:最初的,穗富投资额现在的,其巧妙地控制6支股的出击目标符合维修业务市值、防备仓库栈出库,穗富投资额成立上具有情绪反应股价,维修业务行情价钱的出击目标,而为取得上述的出击目标穗富投资额成立上采用了情绪反应股价的相符合条理,它对互相牵连股的价钱发生情绪反应。,因而,从围住的主成立形势,实在整整、表示丰富的,足以褒奖其恶作剧防护装置行情;其次,从围住的表示看,以及推销术股超过,仍每一清算条件,幸免逼上梁山清算。,经销行动不克不及被评价是对其Rev的有理解说。,不克不及作为不等同于恶作剧的辩解说辞。;第三,本案触及虚伪申报的两支股金玉城、万付圣家族的抛弃除辨别为:、,较高的撤开除,短距离申报,成立企图变清澈;第四的,我会依法坚持穗富投资额的守法所得,穗富投资额恶作剧了6支股,恶作剧少量股不克不及利市。;第五,防护装置法的其次百零三条规则,罚锾是以非法劳工收益为根底的。,我将依法受到惩办。。

按照进行诉诸法律的的侵权行为实在、优点、阴谋广袤与社会为害水平面,按照防护装置法其次百零三条的规则,我会决定:

一、接收穗富投资额守法所得10,168,元,用30,505,元罚锾;

二、对易军授予正告,用30万元罚锾

三、给周玲松每一正告,用30万元罚锾

  该方应自收到决定之日起15一半天。,向奇纳河证监会(堆积)汇发惩罚:中国国际信托投资公司堆积总公司 总公司营业部,账号:7111010189800000162,从堆积最接近的到金库。,报酬证据的复本与每边的决定被发送到。进行诉诸法律的对处分决定使不满意的,可在收到本处分海关行政复核之日起60一半天向奇纳河防护装置监督设法对付委任敷用行政复核,行政申诉也可以在D 6个月内提起。。重新审议诉诸法律期,上述的决定不中止表演。。

奇纳河证监会      

2016年6月6日

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